百濟、再鼎等中概股被認定為有退市風險中國證監會深夜回應

發布日期：2022-03-11 瀏覽次數：359

2022年3月11日凌晨，證監會回應部分中概股進入“預摘牌名單”。中國證監會表示：注意到了這個情況。這是美國監管部門執行《外國公司問責法》及相關實施細則的一個正常步驟。中國證監會此前已經多次就《外國公司問責法》的實施表明過態度。

中國證監會尊重境外監管機構為提高上市公司財務信息質量加強對相關會計師事務所的監管，但堅決反對一些勢力將證券監管政治化的錯誤做法。中國證監會始終堅持開放合作精神，愿意通過監管合作解決美方監管部門對相關事務所開展檢查和調查問題，這也符合國際通行的做法。

近一段時間，中國證監會和財政部持續與美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）開展溝通對話，并取得積極進展。中國證監會相信，雙方通過共同努力一定能夠盡快作出符合兩國法律規定和監管要求的合作安排，共同保護全球投資者合法權益，促進兩國市場健康穩定發展。

2022年3月10日，業內曝出，美國SEC于3月8日將5家公司列入《外國公司問責法》的暫定清單，包括百濟神州、百勝中國、再鼎醫藥、盛美半導體、和黃醫藥。當晚22點30分，美股開盤后，相關藥企股價急速下跌。（相關報道：股價應聲下跌！美國SEC將百濟神州、和黃醫藥、再鼎醫藥列入《外國公司問責法》暫定名單）

《HFCAA》要求在美上市的外國公司向SEC提交文件，證明該公司不受外國政府擁有或掌控，并要求這些企業遵守美國上市公司會計師監督委員會（PCAOB）的審計標準。修正案還要求外國發行人在其年度報告中為自己及其任何合并的外國經營實體提供某些額外的披露。

這5家公司可于3月29日前向SEC提供證據，證明自己不具備被摘牌的條件。根據《外國公司問責法案》，如果外國上市公司連續三年未能提交美國上市公司會計監督委員會所要求的報告，SEC有權將其從交易所摘牌。

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